广东监管局：认真学习贯彻财政部内控委会议精神
　　近日，广东监管局召开内控专题会议，认真学习财政部内控委会议精神特别是蓝佛安部长讲话精神，专题研究部署下一阶段内控工作，要求全局干部强化责任担当，积极主动作为，把内控工作抓紧抓实抓好，进一步提高我局内控建设水平。

　　一、学习领会会议精神，精准把握内控建设理念

　　会议传达学习了财政部内控委会议精神，重点学习了蓝佛安部长讲话。会议指出，部党组高度重视财政内控工作，蓝佛安部长的讲话深刻阐述了新时代财政内控工作的重要意义，特别是从理念层面来认识和推进内控工作。一是从法治观念认识内控工作。法治观念缺失，容易导致单位内控缺失，制度具有根本性、稳固性、长远性，要牢固树立法治观念。二是从权为谁所用的高度把握内控工作。要充分利用内部控制规范权力的使用，明确权力是为人民服务的工具。三是要主动系统地谋划内控工作。内控制度建设不能被动为了应对各类检查和考核，而是一场自我革命，要主动加强内控制度建设，通过自查自纠堵塞漏洞。四是内控关乎干部安全。用制度管人管事，既对干部是一种保护，也有利于处理好当前日益复杂的财政工作。会议强调，要将蓝佛安部长的讲话精神体现到内控工作的每一个环节，从思想上高度重视，从行动上坚决落实。

　　二、全面梳理工作规程，持续完善内控制度管理体系

　　会议要求，全局干部职工要充分发挥主观能动性，在7月底前，以严谨细致的态度对现有内控制度和工作规程进行全面、系统检视。紧密结合内外部监督检查反馈意见以及日常管理工作中暴露出的薄弱环节，聚焦关键岗位和重点人员，运用风险评估、流程分析等科学方法，深入查找潜在的内控风险隐患，对现有内控制度进行查漏补缺和优化完善。及时修订不符合实际工作需求、存在漏洞的内控操作规程和专项内控办法，确保制度设计科学合理、执行有效可行。在制度修订过程中，注重加强部门间的沟通协作，广泛征求相关业务处室及经办人意见建议，确保制度既符合上级政策要求，又贴合实际工作需要，真正实现以制度管人、管事、管权，不断夯实内控建设的制度基础。

　　三、聚焦业务创新挑战，着力填补内控管理空白领域

　　会议要求，各处室要仔细梳理近年新增工作事项，对照现有内控制度，认真分析是否应该制定相应内控操作规程，8月底前形成初步工作方案和管理办法设想，报内控委研究，条件成熟的应制定相应新的操作规程，明确各项工作的操作规范、流程标准和责任主体，确保每一个环节都有章可循、责任到人。通过建立健全相关制度，填补业务空白，有效降低因制度缺失带来的内控风险，为财政监管新业务的顺利开展提供有力的制度保障。

　　四、创新内控检查方式方法，扎实提升内控监督效能

　　内控检查是发现问题、解决问题、推动内控工作持续改进的重要手段。会议指出，组织好每年的内控检查工作对于加强自我监督、提升工作质量具有重要意义。各处室要高度重视内控检查工作，将其作为一项重要任务来抓，精心组织、周密部署。要在总结以往内控检查经验基础上，创新检查方式方法，改变以往单一、固定的检查模式。广泛征求全局干部职工的意见建议，引入多样化的检查手段，如交叉检查、专项检查与全面检查相结合、线上检查与线下检查相融合等。同时，合理调整检查对象，扩大检查覆盖面，确保对重点领域、关键环节和高风险岗位进行全面、深入检查。通过创新检查方式，提高检查工作的针对性和有效性，及时发现内控工作中存在的问题和不足，督促相关部门和人员限期整改落实，切实发挥内控检查的监督和促进作用。

　　内控建设是一项长期而艰巨的系统性工程，关乎财政监管事业的安全规范发展。广东监管局将严格落实部内控委会议要求，按照既定计划和工作部署，扎实推进各项内控工作任务。持续完善内控体系，强化责任落实，主动谋划、积极作为，不断创新工作方式方法，全面提升内控建设水平，为财政监管事业高质量发展提供坚实可靠的保障，确保财政资金安全、规范、高效运行，为服务国家经济社会发展大局贡献更大力量。

发布日期：2025年07月02日